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管好中介机构是关键

发布时间:2019-11-22 16:42:45 阅读: 来源:岩棉板生产家厂家

□ 周 琳

如果说中介机构在新股发行和并购重组中还带有配角成分,那么在企业资产证券化过程中,中介自始至终都是主角。

一单成功的企业ABS(资产支持专项计划)从产品设计、推广、评估到上市,中介机构都发挥了主导作用。一是在企业资产证券化市场,券商作为计划管理人,成立专项资产管理计划,同时全面参与产品设计、销售发行并提供财务顾问等服务;二是主承销商或推广机构负责承销发行和交易协调功能;三是评级机构通过收集资料、尽职调查等手段对原始权益人基础资产的信用质量等把关;四是律师事务所对发起人及基础资产的法律状况评估和调查,明确其他项目参与者的权利义务并提示法律风险;五是会计师事务所对基础资产财务状况尽职调查并作现金流分析,提供会计和税务咨询等。

一言蔽之,没有五大中介机构勠力同心,一单企业ABS极难成功上市。既然如此,监管层在资产证券化快速发展中,更要管住、管好、管细中介机构。所谓管住,就是要针对中介违法违规行为,坚决打击。所谓管好,就是要多措并举提升中介机构的诚信意识、勤勉尽责意识、积极履职意识,防患于未然。所谓管细,就是要在日常罚款、短期市场禁入等手段之外,综合利用牌照管理、从业人员准入等措施,构建中介机构诚信履职的长效机制。唯有如此,才能营造出更加健康、稳健的资产证券化发展环境。

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